3月15日下午3時，國務院新聞辦公室舉行新聞發(fā)布會。在深入調查研究，廣泛聽取各方面意見建議的基礎上，證監(jiān)會會同有關方面制定出臺了《關于嚴把發(fā)行上市準入關從源頭上提高上市公司質量的意見（試行）》、《關于加強上市公司監(jiān)管的意見（試行）》、《關于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》以及《關于落實政治過硬能力過硬作風過硬標準全面加強證監(jiān)會系統(tǒng)自身建設的意見》等4項政策文件。就如何嚴把發(fā)行上市準入關、壓實投行“看門人”責任、防范繞道減持等市場關心的熱點問題，證監(jiān)會相關負責人進行了詳細解讀，發(fā)布會現場的信息量非常大。

據介紹，上述四項政策文件中，前三項全文發(fā)布，第四項以新聞稿形式公布。這批政策文件堅持目標導向、問題導向，突出“強本強基”和“嚴監(jiān)嚴管”，積極回應市場關切，釋放強監(jiān)管防風險促高質量發(fā)展信號，著力穩(wěn)信心、穩(wěn)預期。

嚴禁以“圈錢”為目的盲目謀求上市、過度融資8項政策措施提高上市公司質量

當天，證監(jiān)會發(fā)布了《關于嚴把發(fā)行上市準入關從源頭上提高上市公司質量的意見（試行）》。文件著眼于從源頭提高上市公司質量，全面從嚴加強對企業(yè)發(fā)行上市活動監(jiān)管，壓緊壓實發(fā)行監(jiān)管全鏈條各相關方責任，維護良好的發(fā)行秩序和生態(tài)，提出了8項政策措施：

一是嚴把擬上市企業(yè)申報質量。壓實擬上市企業(yè)及“關鍵少數”對信息披露真實準確完整的第一責任，嚴禁以“圈錢”為目的盲目謀求上市、過度融資。對財務造假、虛假陳述、粉飾包裝等行為及時依法嚴肅追責。

二是壓實中介機構“看門人”責任。建立常態(tài)化滾動式現場監(jiān)管機制，用好以上市公司質量為導向的保薦機構執(zhí)業(yè)質量評價機制。

三是突出交易所審核主體責任。把防范財務造假、欺詐發(fā)行擺在發(fā)行審核更加突出的位置。關注擬上市企業(yè)是否存在上市前突擊“清倉式”分紅等情形，嚴防嚴查，并實行負面清單式管理。從嚴監(jiān)管高價超募。

四是強化證監(jiān)會派出機構在地監(jiān)管責任。輔導監(jiān)管堅持時間服從質量，現場檢查切實發(fā)揮書面審核的補充驗證延伸作用。

五是堅決履行證監(jiān)會機關全鏈條統(tǒng)籌職責。綜合考慮二級市場承受能力，實施新股發(fā)行逆周期調節(jié)。大幅提高對擬上市企業(yè)的隨機抽取比例和加大問題導向現場檢查力度。

六是優(yōu)化多層次資本市場功能銜接。研究提高上市標準。從嚴審核未盈利企業(yè)。

七是規(guī)范引導資本健康發(fā)展。督促企業(yè)按照實際需求合理確定募集資金投向和規(guī)模，加強擬上市企業(yè)股東穿透式監(jiān)管，防止違法違規(guī)“造富”。

八是健全全鏈條監(jiān)督問責體系。擬上市企業(yè)和中介機構存在違規(guī)情形的，依照《證券法》等規(guī)定嚴肅問責。上市委委員和審核注冊人員存在故意或重大過失、違反廉政紀律的，終身追究黨紀政務責任。

打擊財務造假、嚴格規(guī)范減持、

加大分紅監(jiān)管、加強市值管理

同時，證監(jiān)會同步發(fā)布《關于加強上市公司監(jiān)管的意見（試行）》。文件著眼于推動上市公司提升投資價值和加強投資者保護，圍繞打擊財務造假、嚴格規(guī)范減持、加大分紅監(jiān)管、加強市值管理等各方關注的重點問題。文件提出了4個方面18項政策措施：

一是加強信息披露監(jiān)管，嚴懲業(yè)績造假。推動構建資本市場財務造假綜合懲防體系，提高穿透式監(jiān)管能力和水平，努力實現業(yè)績穿透、數據真實。加強全方位立體式追責。

二是防范繞道減持，維護市場信心。將減持與上市公司破凈、破發(fā)、分紅等“掛鉤”。對通過離婚、質押平倉、轉融通出借、融券賣出等方式繞道減持的行為嚴格監(jiān)管。責令違規(guī)主體購回違規(guī)減持的股份并上繳價差。

三是加強現金分紅監(jiān)管，增強投資者回報。對多年未分紅或股利支付率偏低的，加強監(jiān)管約束。推動一年多次分紅，在春節(jié)前結合未分配利潤和當期業(yè)績預分紅，增強投資者獲得感。

四是推動上市公司加強市值管理，提升投資價值。壓實上市公司市值管理主體責任，推動優(yōu)質上市公司積極開展股份回購，引導更多公司回購注銷。

建設一流投資銀行和投資機構

證監(jiān)會現場發(fā)布了《關于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》。文件聚焦校正行業(yè)機構定位、促進功能發(fā)揮、提升專業(yè)服務能力和監(jiān)管效能，提出了7個方面25項政策措施：

一是校正行業(yè)機構定位。督促行業(yè)機構端正經營理念、校正定位偏差，把功能性放在首要位置，更加注重客戶長期回報，切實履行信義義務。

二是夯實合規(guī)風控基礎。完善利益沖突防范機制，嚴厲打擊股東和實控人侵害機構及投資者利益的不法行為。加強行業(yè)機構合規(guī)風控建設，堅持“看不清管不住則不展業(yè)”。

三是優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)。深入開展中國特色金融文化建設，堅決糾治拜金主義、奢靡享樂、急功近利、“炫富”等不良風氣。切實加強從業(yè)人員管理和廉潔從業(yè)監(jiān)管。配合相關主管部門持續(xù)完善行業(yè)機構薪酬管理制度。

四是促進行業(yè)功能發(fā)揮。更好發(fā)揮行業(yè)機構維護市場穩(wěn)定健康運行的主力軍作用。壓實證券公司交易管理職責，提升不同類型投資者交易公平性。進一步壓實投行“看門人”責任，提高價值發(fā)現能力。強化公募基金投研核心能力建設，大力發(fā)展權益類基金，提升投資者服務能力。

五是全面強化監(jiān)管執(zhí)法。堅持機構罰和個人罰、經濟罰和資格罰、監(jiān)管問責和自律懲戒并重，對無視、損害公眾投資者利益的機構與個人依法堅決予以嚴厲打擊。加強行業(yè)機構股東、業(yè)務準入管理，完善高管人員任職條件與備案管理制度。

六是防范化解金融風險。建立健全覆蓋行業(yè)境內外、場內外、線上線下全部業(yè)務的穿透式監(jiān)管體系。加強風險監(jiān)測防范，健全多層次流動性支持機制，及時穩(wěn)妥處置風險機構。

七是抓好機構監(jiān)管隊伍建設。

堅持以自我革命引領自身建設

證監(jiān)會發(fā)布的《關于落實政治過硬能力過硬作風過硬標準全面加強證監(jiān)會系統(tǒng)自身建設的意見》，文件突出嚴字當頭、直面問題、刀刃向內，堅持以自我革命引領自身建設，推動證監(jiān)會系統(tǒng)全面從嚴治黨、黨風廉政建設和反腐敗斗爭向縱深發(fā)展，明確了3個方面的措施。

一是突出政治過硬，堅持和加強黨對資本市場的全面領導。二是突出能力過硬，著力打造堪當重任的監(jiān)管干部隊伍。三是突出作風過硬，把嚴的基調、嚴的措施、嚴的氛圍長期堅持下去。

李超副主席表示，證監(jiān)會將堅持系統(tǒng)思維、依法治市，抓緊制定修訂相關配套規(guī)則，統(tǒng)籌推進各項措施落地見效。同時，堅持遠近結合、標本兼治，研究出臺一攬子加強監(jiān)管、防范風險、推動高質量發(fā)展的政策措施，完善有利于資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的體制機制，走好中國特色資本市場發(fā)展之路，為金融強國建設和推進中國式現代化積極貢獻力量。