中信銀行義烏分行開展“一把手講案例”活動

為深入貫徹落實總分行關(guān)于開展建設(shè)“平安中信”和貫徹落實銀保監(jiān)《預防從業(yè)人員金融違法犯罪的指導意見實施方案》等要求,圍繞深化市場亂象整治、“兩治理、兩攻堅”等活動，進一步增加全體員工依法合規(guī)意識和風險管控能力，中信義烏分行于6月29日晚開展“一把手講案例”活動，由黨委書記趙欖行長親自授課，義烏分行全體干部員工參會。

會上，趙欖行長從近幾年的監(jiān)管形勢、案防形勢、考核導向、內(nèi)部管理、領(lǐng)導重視等多方面，分析了當前合規(guī)經(jīng)營的重要性，對我行歷年來檢查發(fā)現(xiàn)的問題類型及問題產(chǎn)生的根源進行了深入剖析。接著圍繞當前合規(guī)案防重點風險防控領(lǐng)域和問題，分享了未經(jīng)本人授權(quán)對外提供個人交易流水；泄露個人征信信息案；多家銀行被約談，暫停新開對公帳戶業(yè)務；銀行內(nèi)部人員涉嫌犯罪案件；飛單銷售導致客戶資金損失；銀行員工參與非法集資被監(jiān)管行政處罰等6個翔實的案例。趙行長通過以案說法，讓全體干部員工明白，案件的發(fā)生，基本上都涉及合規(guī)問題，“十案十違規(guī)”已被無數(shù)事實證明了現(xiàn)實。最后趙行長提出“三個切實”的要求：即切實加強學習教育、切實加強檢查督導、切實加強整改問責。要求全員要深刻吸取教訓，引以為戒，舉一反三，始終繃緊內(nèi)控案防這根弦。

下一步，義烏分行將認真落實好總分行全面從嚴治黨全面從嚴治行的各項規(guī)定要求，進一步加大教育、檢查、懲處力度，及時查漏補缺、防微杜漸、清雷防險，打好員工行為管理攻堅戰(zhàn)，實現(xiàn)平安發(fā)展合規(guī)發(fā)展！

                                                        義烏分行/胡寨華