近日，中信銀行義烏分行對全轄各機構、部門開展了全面的風險防控現(xiàn)場突擊檢查，涉及網(wǎng)點及部門人員的抽屜、辦公桌等區(qū)域，重點檢查是否存在代客戶保管銀行卡、身份證、房產(chǎn)證、客戶簽章后的合同等行為。

   為保證檢查效果，該行制定了詳細的檢查方案，成立了現(xiàn)場檢查工作小組。按照突擊性、保密性的原則，均在上班之前對異地三家支行、同城5家網(wǎng)點及各部門進行了現(xiàn)場突擊檢查，在此次檢查也發(fā)現(xiàn)了極個別員工存在不夠規(guī)范的現(xiàn)象。檢查組現(xiàn)場對相關人員進行了業(yè)務風險剖析及合規(guī)教育，并要求經(jīng)營機構及相關業(yè)務人員進行徹底整改，確保了后續(xù)整改工作的有效推進。

據(jù)了解，該行經(jīng)常通過采取不定時間、不打招呼的檢查方式，切實增強員工合規(guī)經(jīng)營意識，風險管理基礎得到進一步夯實，有效筑牢案件風險“防火墻”。